Özdenetim Kuruluşu veya SRO, belirli meslekleri veya endüstrileri düzenlemek için oluşturulmuş bir organizasyondur. Genellikle, işletmeler ve kuruluşlar arasında düzeni teşvik etmek için kurallar oluşturmak amacıyla kurulmuş sivil toplum kuruluşlarıdır. Kuruluş Türleri Farklı kuruluş türleri hakkındaki bu makale, kurumsal yapıların dahil olabileceği çeşitli kategorileri araştırmaktadır. Örgütsel yapılar .
Öz Düzenleyici Kuruluşlar, ya hükümet düzenlemesinin olmadığı durumlarda ya da bu tür düzenlemeleri desteklemek ya da yanında faaliyet göstermek için var olurlar. Güvenin düşük olduğu bir sektör veya meslekte son derece faydalıdırlar. SRO'larla ilgili olan şey, düzenlemelerini uygulamak için hükümetten yetki verilmesine ihtiyaç duymamalarıdır.
FINRA nedir?
Amerika Birleşik Devletleri'nde Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu veya SEC, federal menkul kıymetler yasalarını uygulamaktan ve menkul kıymetler kuralları önermekten sorumlu ABD federal hükümetinin bağımsız bir kuruluşudur. Aynı zamanda, menkul kıymetler endüstrisinin ve hisse senedi ve opsiyon borsalarının, ulusal borsalarla birlikte Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından onaylandığından sorumludur. Menkul Kıymetler Borsası, hisse senedi ve tahvil gibi menkul kıymetlerin satın alındığı bir piyasadır. ve satıldı. Borsalar, şirketlerin sermaye artırmasına ve yatırımcıların gerçek zamanlı fiyat bilgilerini kullanarak bilinçli kararlar almasına olanak tanır. Borsalar fiziksel bir konum veya elektronik bir ticaret platformu olabilir. ,menkul kıymet alım satımına ilişkin kural ve düzenlemeleri belirlemek ve bunları uygulamak için. Ancak, menkul kıymetler açısından ABD'deki en yüksek düzenleyici kurum SEC'dir.
FINRA'nın amacı, yatırımcıları korumak ve menkul kıymetler sektörünün faaliyetlerinin adil ve dürüst bir şekilde yapılmasını sağlamaktır. Hepsi FINRA tarafından denetlenmesi gereken 4.250'den fazla aracı kurum ve yaklaşık 162.155 şube bulunmaktadır.
Özdenetim Kuruluşunun Özellikleri
İdeal ve işlevsel bir özdenetim kuruluşu, aşağıdaki özellikleri gösterebilmelidir:
- Yasama yetkisi - SRO'ya, politikalar oluşturmasına ve bunları belirli bir sektörde uygulatmasına izin veren yasama yetkisi verilmelidir.
- Güçlü yönetişim - SRO şeffaf olmalı ve kolayca etkilenmemelidir. Kuralların nasıl oluşturulduğuna ilişkin girdi toplamak için kullanacağı tanımlanmış bir süreç oluşturmalıdır.
- Çatışma yönetimi - Her zaman çatışma olacağı için, SRO'lar çatışmaların ele alındığı ayrı bir sürece ve bunları çözmenin yollarına bağlı kalmalıdır.
- Gözetim - Gözetim altında olan binlerce üyesi ile, SRO'ların üyelerini izlemek ve kurallara ve düzenlemelere uymalarını ve etik bir şekilde çalışmalarını sağlamak için etkili bir araç oluşturması gerekir.
- Gözetim yöntemleri - SRO'lar, denetledikleri farklı mesleklerdeki veya sektörlerdeki güncel olayları takip etmek için kullanılabilecek modern sürveyansa yatırım yapmalıdır.
- Yaptırım programı - Düzenlemelerine uyulmasını sağlamak için devlet kurumlarıyla el ele çalışan güçlü bir yaptırım programı olmalıdır. Böyle bir program ayrıca üyelerini herhangi bir ihlalden koruyabilir ve soruşturma geçirenlere gerekli işlemlerin yapılmasını sağlayabilir.
- Düzenleyici veritabanı - SRO'ların düzenlenmiş kişi veya kuruluşların yanı sıra önceki şikayetlerin ve alınan disiplin işlemlerinin kayıtlarının bir veritabanını tutması gerekir.
- Kesinti prosedürleri - Özellikle teknoloji açısından bir kesinti durumunda, SRO'lar herhangi bir kesintiyi tespit edebilen ve bilgisayar dosyalarını ve veritabanlarını kurtarabilen prosedürleri uygulamaya koymalıdır.
- Anlaşmazlıkların çözümü - SRO'lar, sanığın muamelesinde adaleti sağlarken şeffaf ve tutarlı bir anlaşmazlık çözümü süreci oluşturmalıdır.
Özdenetim Kuruluşunun Faydaları
SRO'lar oluşturulduğundan beri, birçok meslek ve endüstri, doğrudan hükümet denetimi altında olduklarına kıyasla çok fazla gelişme kaydetti. SRO'ların üç önemli faydası şunlardır:
- Uzmanlık - SRO'lar, kendi alanlarında uzman kişiler olarak kabul edilir ve bu nedenle, çalıştıkları pazarlar hakkında çok şey bilirler. Bu da, müzakerelere katılmaları ve hakkında daha fazla bilgi edinmeleri için çağrılabilecek üyeler için yararlıdır. sektörün giriş ve çıkışları.
- Daha yüksek davranış standardı - SRO'ların kurulmasıyla birlikte üye kuruluşlar, etik iş yapma yöntemlerini teşvik etmeye yardımcı olan belirli bir davranış standardını izler. Bu, yatırımcıların ve tüketicilerin pazara daha fazla güvenmelerine yol açabilir.
- Yüksek denetim - SRO'lar insanların vergilerine güvenmez, bunun yerine kendi kanatları altındaki kuruluşlar tarafından finanse edilir. Bu nedenle, hükümet böyle bir amaç için bir ajans sürdürme ihtiyacından vazgeçerek tasarruf edebilmektedir.
İlgili Okumalar
Finance, küresel Finansal Modelleme ve Değerleme Analistinin (FMVA) ™ FMVA® Sertifikasyonunun resmi sağlayıcısıdır Amazon, JP Morgan ve Ferrari sertifikasyon programı gibi şirketler için çalışan 350.600'den fazla öğrenciye katılın ve herkesin dünya çapında bir finansal analist olmasına yardımcı olmak için tasarlanmıştır . Öğrenmeye ve kariyerinizi ilerletmeye devam etmek için aşağıdaki ek Finans kaynakları faydalı olacaktır:
- American Institute of CPA (AICPA) American Institute of CPA (AICPA) Amerikan CPA Enstitüsü (AICPA), Amerika Birleşik Devletleri’ndeki sertifikalı serbest muhasebecilerden oluşan kar amacı gütmeyen bir kuruluştur. 1887 yılında kurulmuştur ve görevi Yeminli Mali Müşavir (CPA) sınavlarını oluşturmak ve derecelendirmektir. Amerika Birleşik Devletleri'nde muhasebeci olarak çalışmak isteyen bireyler,
- ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco, 1954 yılında kurulmuş, kar amacı gütmeyen bir kuruluştur. ACG, Association of Corporate Growth'un kısaltmasıdır. Üyeleri arasında kurumsal büyümeyi kucaklayan bir topluluğu teşvik etmek amacıyla başladı. Stratejik ağ oluşturmanın yanı sıra uluslararası anlaşma yapmayı geliştirir ve teşvik eder. ACG San
- CPA - CFA CPA - CFA® Kurumsal finans veya sermaye piyasalarında bir kariyer düşünürken, sık sık insanların "CPA veya CFA almalı mıyım?" ve "Hangisi daha iyi?" Bu makalede, CPA ve CFA atamalarının benzerlik ve farklılıklarını ana hatlarıyla açıklayacağız ve sizi doğru yönde yönlendirmeye çalışacağız.
- En İyi Profesyonel Finans Sertifikaları En İyi Finans Sertifikaları En iyi finans sertifikalarının listesi. Bu alanda çalışan dünyanın her yerinden profesyoneller için en iyi finansal sertifikalara genel bir bakış edinin. Bu kılavuz, CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA gibi çeşitli program sağlayıcılardan sertifikalı bir finansal analist olmak için en iyi 6 programı karşılaştırmaktadır.