Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) - Genel Bakış, Geçmiş ve Kurulum

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu veya SEC, federal menkul kıymet yasalarını uygulamaktan sorumlu ABD federal hükümetinin bağımsız bir kuruluşudur Sarbanes Oxley Yasası Sarbanes-Oxley Yasası, kurumsal ifşaları daha fazla yaparak yatırımcıları korumayı amaçlayan bir ABD federal yasasıdır. güvenilir ve doğru. ve menkul kıymet kuralları önermek. Aynı zamanda menkul kıymetler endüstrisinin ve hisse senedi ve opsiyon borsalarının sürdürülmesinden de sorumludur. Pazar Türleri - Bayiler, Komisyoncular, Borsalar Piyasalar, komisyoncuları, bayileri ve döviz piyasalarını içerir. Her bir piyasa, likidite ve kontrolü etkileyen farklı ticaret mekanizmaları altında çalışır. Farklı piyasa türleri, bu kılavuzda ana hatları verilen farklı ticaret özelliklerine ve ayrıca elektronik menkul kıymetler piyasalarını ve ülkedeki diğer faaliyetleri düzenlemeye izin verir.

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC)

Merkezi Washington, DC'de bulunan ve ABD genelinde 11 bölge ofisinde faaliyet gösteren SEC, yatırımcılara koruma sağlamayı hedefliyor. Ticaret için farklı stratejiler ve teknikler ve yatırım yapabileceğiniz farklı finansal piyasalar hakkında bilgi edinin ve piyasaların adil, verimli ve düzenli olmasını sağlayın. Aynı zamanda insanların güvenebileceği bir pazar ortamı yaratmaya çalışır.

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Tarihçesi

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu kurulmadan önce, eyalet düzeyinde uygulanan mavi gökyüzü yasaları vardı. Yatırım yapan halkı dolandırıcılığa karşı korumak için menkul kıymet satışını düzenlemekle görevliydi. Ancak söz konusu yasaların etkisiz olduğu görüldü.

Kongre daha sonra 1933 Menkul Kıymetler Kanunu'nu kabul etti 1933 Menkul Kıymetler Kanunu 1933 Menkul Kıymetler Kanunu, 1929'daki borsa çöküşünün ardından kabul edilen ilk büyük federal menkul kıymetler kanunuydu. veya 1933 Yasası. 27 Mayıs 1933'te Büyük Buhran sırasında kabul edildi. ... kanun federal düzeyde devletler arası menkul kıymet satışını düzenlemeye yönelik bazı yanlışları düzeltmeyi hedeflerken, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu ikincil piyasada menkul kıymet satışını düzenler. SEC, federal menkul kıymetler yasalarını uygulamak için 1934 Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 4. Bölümü tarafından oluşturuldu.

SEC Organizasyonel Kurulumu

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, ABD Başkanı tarafından atanan beş Komisyon üyesinden oluşur. Bunlardan biri Komisyon Başkanı olarak belirlendi. Yasa, tarafsızlığı sağlamak için aynı siyasi partiden en fazla üç Komiserin gelemeyeceğini belirtmektedir.

SEC içindeki beş bölüm şunlardır:

1. Şirket Finansmanı Bölümü

Bu bölüm, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun yatırımcılara önemli bilgilerin kurumsal olarak ifşa edilmesini denetleme rolünü yerine getirmesine yardımcı olmaktan sorumludur. Hisse senedi satıldığında, bir şirketin açıklama ile ilgili düzenlemelere uyması gerekir. Şirket Finansmanı Bölümü, şirketler tarafından dosyalanan ifşa belgelerini düzenli olarak gözden geçirmekle görevlidir. Ayrıca, SEC kurallarının yorumlanmasına da yardımcı olur. Aynı şekilde SEC'e yeni benimseme kuralları ile ilgili tavsiyelerde bulunur.

2. Ticaret ve Piyasalar Bölümü

Bu bölüm, SEC'e piyasaların adil, düzenli ve verimli olmasını sağlamada yardımcı olur. Başlıca menkul kıymetler piyasası katılımcılarının, menkul kıymet firmalarının, menkul kıymet borsalarının, öz düzenleyici kuruluşların, takas kurumlarının, transfer acentelerinin, kredi derecelendirme kuruluşlarının ve menkul kıymet bilgi işlemcilerinin günlük faaliyetlerini denetler.

3. Yatırım Yönetimi Bölümü

Yatırım Yönetimi bölümü, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun yatırımcıları koruma ve sermaye oluşumunu teşvik etme rolünü yerine getirmesine yardımcı olur. Ülkenin yatırım yönetimi endüstrisini denetler ve düzenler. Yatırım fonları ve borsa yatırım fonları gibi yatırımlara ilişkin açıklamaların bireysel müşteriler için yararlı olmasını sağlar. Bölünme ayrıca düzenleme maliyetlerinin çok yüksek olmamasını sağlar.

4. Yaptırım Bölümü

İcra dairesi, menkul kıymetler kanunlarının uygulanmasından sorumludur. Menkul kıymetler hukuku ihlalleri soruşturmalarının başlaması konusunda tavsiyelerde bulunur. Ayrıca ceza davalarını ele almak için kolluk kuvvetleriyle yakın çalışmaktan sorumludur.

5. Ekonomi ve Risk Analizi Bölümü

Bu bölüm, yatırımcıları korumak ve piyasaları adil, düzenli ve verimli tutmaktan sorumludur. Aynı zamanda ekonomik analizler ve veri analitiği sağlar ve Komisyon içindeki neredeyse tüm bölümler ve ofislerle etkileşime girer.

İlgili Okumalar

Finansın Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ile ilgili açıklamasını okuduğunuz için teşekkür ederiz. Finans, Finansal Modelleme ve Değerleme Analisti (FMVA) ™ FMVA® Sertifikasyonunu sunar Kariyerlerini bir sonraki seviyeye taşımak isteyenler için Amazon, JP Morgan ve Ferrari gibi şirketlerde çalışan 350.600'den fazla öğrenciye katılın. Öğrenmeye ve kariyerinizi ilerletmeye devam etmek için aşağıdaki kaynaklar yardımcı olacaktır:

  • 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash, 6 Mayıs 2010'da meydana gelen piyasa çöküşüdür. 2010 çöküşü sırasında, Dow da dahil olmak üzere önde gelen ABD hisse senedi endeksleri
  • Etik ve Yasal Standartlar Etik ve Yasal Standartlar Etik standartlara karşı yasal standartlar: fark nedir? Hem etik hem de yasalara saygılı kararlar vermek, yatırım profesyonellerinin
  • Dolandırıcılık Kırmızı Bayraklar Dolandırıcılık Kırmızı Bayraklar Dolandırıcılık kırmızı bayrakları, dolandırıcılığa, israfa veya kaynakların kötüye kullanılmasına sürekli olarak katkıda bulunan istenmeyen durumları veya koşulları ifade eder.
  • SEC Dosyalama Türleri SEC Dosyalama Türleri ABD SEC, halka açık şirketlerin farklı türlerde SEC başvuruları sunmasını zorunlu kılar, formlar 10-K, 10-Q, S-1, S-4'ü içerir, örneklere bakın. Ciddi bir yatırımcı veya finans uzmanıysanız, çeşitli SEC dosyalama türlerini bilmek ve yorumlayabilmek, bilinçli yatırım kararları vermenize yardımcı olacaktır.