Kısıtlanmış Liste, bir banka çalışanlarının kendileri veya başka bir kişi veya üçüncü şahıs aracılığıyla alması veya satması yasaklanan menkul kıymetlerin listesidir.
Hisse senetleri ne zaman kısıtlı bir listeye alınır?
Hisse Senedi Stok Nedir? Bir şirkette hisse senedi sahibi olan kişiye hissedar denir ve şirketin kalan varlıklarının ve kazançlarının bir kısmını talep etme hakkına sahiptir (şirket feshedilirse). "Hisse senedi", "hisseler" ve "öz sermaye" terimleri birbirinin yerine kullanılmaktadır. Bir ihraççının, aşağıdaki durumlarda Kısıtlı Ticaret Listesine yerleştirilir:
- Banka Bankacılığı (Satış Tarafı) Kariyerinin Önemli bir işlem Bayi olarak da bilinen veya toplu olarak Satış Tarafı olarak da bilinen bankalar, yatırım bankacılığı, öz kaynak araştırması, satış ve ticaret gibi geniş bir rol yelpazesi sunmaktadır. Genel olarak ifşa edilmiştir ve banka maddi, halka açık olmayan bilgilere sahiptir veya elde edebilir. Önemli Kamuya Açık Olmayan Bilgi Önemli Kamuya Açık Olmayan Bilgiler, bir menkul kıymetin piyasa değerini veya alım satımını etkileyecek ve kamuya açıklanmamış bilgilerdir. İçeriden bilgi olarak kabul edilir. Bilgi "maddi" olarak kabul edilirhalka yayılması, menkul kıymet ihraç edene ilişkin piyasa fiyatını muhtemelen etkileyecekse (böylece içeriden öğrenenlerin ticareti yapabilecek biri konumuna getirilirse) İçeriden Öğrenenlerin Ticareti İçeriden öğrenenlerin ticareti, maddi bilgiye sahip olma; veya
- Banka, şirket ile birleşme ve devralma çalışmaları, bağlı kuruluş sahipliği veya aracılık yüklenimi faaliyetleri veya ihraççının (şirketin) menkul kıymetlerinin diğer dağıtımı gibi halka açık olmayan faaliyetlerle ilgilenir.
Kısıtlı listede yer alan menkul kıymetler için bu ne anlama geliyor?
Bir menkul kıymet ihraç eden Kurumsal Bilgiler Kurumsal Finans Enstitüsü (Finans) hakkında yasal kurumsal bilgiler. Bu sayfa, kayıtlı adres, vergi numarası, işletme numarası, kuruluş belgesi, şirket adı, ticari markalar, hukuk müşaviri ve muhasebeci dahil olmak üzere Finans ile ilgili önemli yasal bilgileri içerir. bir bankanın Kısıtlı İşlem Listesine konulması nedeniyle ticari kısıtlamalara tabidir, bankanın Başkanı başka şekilde alım satımı onaylamadıkça (bankanın Hukuk ve Uyum Departmanlarına danışarak), belirli istisnalara tabi olarak, banka Satış ve Ticaret Kariyerinde ticaret yapmayacaktır. Profil Bir yatırım bankasının satış ve ticaret bölümü (S&T) yatırım fonlarının, hedge fonlarının, emeklilik fonlarının vb. Hisse senedi işlemlerini (alım / satım) kolaylaştırmasına yardımcı olur. Satış alanında bir kariyer veticaret çok hızlı tempolu bir ortamda son derece yorucu olabilir. Pozisyonlar için rekabet yoğun, ihraç edenin menkul kıymetlerinde bir müdür olarak tazminat çok yüksek olabilir veya herhangi bir hisse senedi araştırması yayınlayabilir. Hisse Araştırma Analisti Bir öz sermaye araştırma analisti, halka açık şirketlerin araştırma kapsamını sağlar ve bu araştırmayı müşterilere dağıtır. Analist maaşını, iş tanımını, sektöre giriş noktalarını ve olası kariyer yollarını kapsıyoruz. ihraççıya ilişkin raporlar.ve olası kariyer yolları. ihraççıya ilişkin raporlar.ve olası kariyer yolları. ihraççıya ilişkin raporlar.
Ayrıca banka çalışanları, Kısıtlı Listede olmaları nedeniyle alım satım kısıtlamalarına tabi herhangi bir ihraççının menkul kıymetlerini kişisel olarak alıp satamazlar.
Genel olarak menkul kıymetler, menkul kıymet ihraççısı önemli işlemin Yatırım Bankacılığı Yatırım bankacılığı, sigortalama (sermaye artırımı) ve birleşme ve devralmalar sağlayarak hükümetlere, şirketlere ve kurumlara hizmet veren bir banka veya finans kuruluşunun bölümü olduğunu duyurana kadar Kısıtlı Listede kalacaktır. (M&A) danışmanlık hizmetleri. Yatırım bankaları, tamamlanan veya iptal edilene kadar veya bankanın Uyumluluğu, bankanın menkul kıymet ihraççısı hakkında kamuya açık olmayan önemli bilgilere sahip olmadığı ve bunlara sahip olmayacağı konusunda ikna olana kadar aracı olarak hareket eder.
Sınırlı bir listede menkul kıymet ticareti yapmak ciddi yasal ve finansal yansımalara neden olabilir.
Ek bilgi
Kurumsal finans kariyerinizi ilerletmek için Kurumsal Finans Kaynakları Ücretsiz kaynaklarımızı inceleyin. Finans'ın kaynak kitaplığı Excel şablonları, görüşme hazırlığı, teknik bilgi, modelleme ve kurumsal finans hakkında daha fazla bilgi edinmek için bölüm içerir. Finansal modelleme kursları ve finans sertifikasyonları ile kalabalığın arasından sıyrılın Sertifika Programları En pratik, uygulamalı, endüstri ile ilgili beceriler ve eğitim için Sertifikasyon Programlarımıza göz atın. Ve% 100 çevrimiçi! .
Finansın misyonu, birinci sınıf bir finansal analist ve finansal modelci olmanıza yardımcı olmaktır. Becerilerinizi bir sonraki seviyeye taşımak için bu ek kaynaklar çok yardımcı olacaktır:
- İçeriden öğrenenlerin ticareti İçeriden Öğrenenlerin Ticareti İçeriden öğrenenlerin ticareti, halka açık bir şirketin menkul kıymetlerini satın alma veya satma uygulamasıdır.
- Tescilli ticaret (tescilli ticaret) Tescilli Ticaret Tescilli Ticaret (Mülk Ticareti), bir banka veya firma kendi hesabında müşterilerinin parasını kullanmak yerine kendi parasını kullanarak hisse senetlerini, türevlerini, tahvillerini, emtiaları veya diğer finansal araçları alıp sattığında gerçekleşir. Bu, firmanın sadece aldığı komisyondan ziyade bir ticaretten tam kar elde etmesini sağlar.
- Yatırım bankacılığı nedir? İşler İş tanımlarına göz atın: yatırım bankacılığı, hisse senedi araştırması, hazine, FP&A, kurumsal finans, muhasebe ve diğer finans alanlarındaki iş ilanları için gereksinimler ve beceriler. Bu iş tanımları, en yaygın beceri, gereksinim, eğitim, deneyim ve diğer listeleri alarak derlenmiştir.
- Finansal modelleme nedir? Finansal Modelleme Nedir Finansal modelleme, bir şirketin finansal performansını tahmin etmek için Excel'de gerçekleştirilir. Finansal modellemenin ne olduğuna, bir modelin nasıl ve neden oluşturulacağına genel bakış.